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查看PDF原文公告日期：2023-01-12
中信建投证券股份有限公司关于江苏南大光电材料股份有限公司2022 年持续督导定期现场检查报告保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：南大光电保荐代表人姓名：安源 联系电话：021-68801585保荐代表人姓名：周洋 联系电话：021-68801585现场检查人员姓名：安源现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日现场检查时间：2023 年 1 月 10 日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：审阅公司章程等治理文件，检查三会会议资料，审阅披露信息，对有关人员进行访谈等。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √范性文件和交易所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度，与公司内部审计部门相关人员进行沟通，查阅审计委员会资料等。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √门（如适用）2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √用）4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √计部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √情况进行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √部控制评价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度，查阅信息披露支持性文件，查阅公司公告1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊 √载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易管理制度》《融资与对外担保管理制度》等相关制度文件，查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策文件及信息披露文件，对相关人员进行访谈。1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √间接占用上市公司资金或者其他资源的情形3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √义务4.关联交易价格是否公允 √5.是否不存在关联交易非关联化的情形 ……[点击查看PDF原文]
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转载自: 300346股吧 http://300346.h0.cn
公司名称：南大光电
股票代码：sz300346
市场类型：创业板
上市日期：日
所属行业：元器件
所属地区：江苏
公司全称：江苏南大光电材料股份有限公司
英文名称：Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.,Ltd
公司简介：南大光电公司是一家专业从事先进电子材料——高纯金属有机化合物(MO源)的研发、生产和销售的高新技术企业，对关键技术拥有完全自主知识产权，亦是全球MO源领导供应商之一，产品主要应用于下游制备LED外延片等。公司在MO源的合成制备、纯化技术、分析检测、...
注册资本：5.4亿
法人代表：冯剑松
总 经 理：王陆平
董 秘：陆振学
公司网址：www.natachem.com
